保荐总结报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于南京药石科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金
注册地址
小镇 B7 栋 401
主要办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 1 号楼 4 层
法定代表人 江禹
联系人 唐澍
联系电话 025-83387726
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三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 南京药石科技股份有限公司
证券代码 300725.SZ
注册资本 19,966.4658 万元
注册地址 南京江北新区华盛路 81 号
主要办公地址 江苏省南京市江北新区华盛路 81 号
法定代表人 杨民民
实际控制人 杨民民
联系人 余善宝
联系电话 025-86918230
本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券
本次证券发行时间 2022 年 4 月 20 日
本次证券上市时间 2022 年 5 月 18 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
年度报告披露时间 2023 年度报告于 2024 年 4 月 24 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券
交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对证券交易所的意
的特定事项进行尽职调查或核查，并与证券交易所进行专业沟
通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股
票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（1）公司信息披露审 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅
阅情况 或及时事后审阅。
持续督导期内，保荐代表人分别于 2023 年 4 月 14 日、2024
（2）现场检查和培训 年 4 月 23 日和 2025 年 4 月 27 日对发行人进行现场检查，主要
情况 检查内容包括发行人的募集资金存放和使用、募投项目建设进
展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制等情况。
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项目 工作内容
保荐代表人分别于 2023 年 4 月 14 日、2024 年 4 月 23 日和
部等人员进行了 3 次现场培训。
（3）督导公司建立健
全并有效执行规章制
度（包括防止关联方占 持续督导期内，督促发行人持续完善并有效执行公司治理
用公司资源的制度、内 及内部控制制度，包括内部审计制度、关联交易制度、对外担保
控 制 度 、 内 部 审 计 制 等各项制度。
度、关联交易制度等）
情况
发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资
金管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户
存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》及补充协议。保荐代表人根据商业银行定期
（4）督导公司建立募
寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发
集资金专户存储制度
行人现场检查了募集资金专户的存储和使用情况。
情况以及查询募集资
发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金净
金专户情况
额为 1,143,301,603.77 元，实际投资于“年产 450 吨小分子高端
药物及关键中间体技改项目”“收购浙江晖石 46.07%股份”及补
充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完
毕。
持续督导期内，保荐代表人主要通过事前或事后审阅董事
（5）列席公司董事会 会和股东大会相关会议文件的形式，了解发行人“三会”的召集、
和股东大会情况 召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人
重大事项的决策情况。
持续督导期内，2022-2023 年度，保荐机构分别出具对发行
人本次募集资金的年度募集资金存放与使用情况的专项核查报
告，认为：募集资金存放和使用符合相关法律法规的规定，公司
募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相
关银行签署了募集资金专户存储监管协议，保荐机构对药石科
（6）保荐机构发表独
技募集资金存放与使用情况无异议。
立意见情况
持续督导期内，保荐机构对发行人募集资金使用、关联交
易、开展外汇衍生品交易业务、内部控制自我评价等事项发表核
查意见，未发表非同意意见。
此外，持续督导期内，保荐机构还对发行人出具了各年度/
半年度持续督导跟踪报告。
持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股
（7）跟踪承诺履行情
股东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其
况
他相关人员切实履行承诺。
（8）保荐机构配合交
持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，
易所工作情况（包括回
不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。
答问询、安排约见、报
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项目 工作内容
送文件等）
（9）其他 无
五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
展情况和整体审计工作的需要，为保持审计工
作的连续性和稳定性，保证公司财务报表的审
计质量，聘请公证天业会计师事务所（特殊普通
合伙）为 2023 年度财务报告和内部控制审计机
构。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资
料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相
关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次可转换公司债券
发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。
有关法律、法规的要求，及时、准确的按照要求进行对外信息披露；重要事项能
够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相
关文件资料，保证了本保荐机构及保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和发
表专业意见。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
（1）尽职推荐阶段：发行人聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定
出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。
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（2）持续督导阶段：发行人聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及
时出具专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐机构认为发行人已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在
应予披露而未披露的事项。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定使用
募集资金，有效执行了三方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息
披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会和深圳证券交易所要求的其他事项
截至 2024 年 12 月 31 日，药石科技向不特定对象发行可转换公司债券尚未
完全转股完毕，保荐机构将继续履行与可转换公司债券受托管理相关的持续督导
责任。
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京药石科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》之签章页）
保荐代表人：
唐澍 季李华
法定代表人：
江禹
华泰联合证券有限责任公司
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